Vi phạm chứng khoán, loạt doanh nghiệp, cá nhân liên tục bị xử phạt

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 381 về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Đầu tư và Xây dựng Thuỷ điện Nậm Hồng có địa chỉ trụ sở chính tại số 234, ngõ 8, đường Chu Văn Thịnh, tổ 11, phường Chiềng Lề, Tp.Sơn La, tỉnh Sơn La.

Theo đó, Thuỷ điện Nậm Hồng bị phạt tiền 92,5 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156 ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Nguyên nhân là do công ty đã không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật. Cụ thể, Đầu tư và Xây dựng Thuỷ điện Nậm Hồng đã không gửi nội dung công bố thông tin cho Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội đối với: báo cáo tài chính năm 2021; báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2021 và bán niên năm 2022;

Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2021 và bán niên năm 2022; báo cáo tài chính bán niên năm 2022 và gửi nội dung công bố thông tin không đúng thời hạn về kết quả chào bán trái phiếu (mã trái phiếu NHHCH2131001).

Cùng thời điểm, UBCKNN cũng đã ban hành quyết định xử phạt đối với CTCP Chứng khoán VPS có địa chỉ trụ sở chính tại Khu văn phòng số 65 phố Cảm Hội, phường Đông Mác, quận Hai Bà Trưng, Hà Nội.

Theo đó, công ty bị phạt tiền 85 triệu đồng do không giám sát, ngăn ngừa được xung đột lợi ích trong nội bộ công ty, giữa người hành nghề chứng khoán và khách hàng.

Song song đó, ông Đỗ Anh Việt – cựu Giám đốc tư vấn tại Chứng khoán VPS, cũng đã bị xử phạt 87,5 triệu đồng và tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề 9 tháng, dừng ngay toàn bộ hoạt động nghiệp vụ được ghi trong chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Nguyên nhân ông Đỗ Anh Việt bị phạt là do trong thời gian làm việc tại VPS, ngày 12/11/2021, ông Việt đã ký Hợp đồng hợp tác đầu tư chứng khoán với ông Nguyễn Đức Cây.

Theo đó, ông Đỗ Anh Việt đã thực hiện đầu tư thay cho khách hàng (ông Nguyễn Đức Cây), không thuộc trường hợp ủy thác quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư cá nhân theo quy định tại khoản 3 Điều 4 và Điều 19 Thông tư 121 ngày 31/12/2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định về hoạt động của công ty chứng khoán.

Thu Hương